深圳证券交易所


关于发布《深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》的通知


各上市公司：

为进一步规范上市公司以集中竞价交易方式回购公司股份行为，确保相关业务的顺利进行，本所根据中国证监会《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》，制定了《深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》。现予发布，请遵照执行。



深圳证券交易所

二○○八年十月十一日



深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引



第一条 为进一步规范上市公司以集中竞价交易方式回购股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和债权人的合法权益，根据中国证监会《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》（以下简称“《补充规定》”），制定本指引。

第二条 在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的公司，为减少注册资本但不以终止上市为目的，通过集中竞价交易方式回购本公司股份（以下简称“回购股份”）并依法予以注销的行为，适用本指引。

第三条 上市公司回购股份应当符合《上市公司回购社会公众股管理办法》（试行）（以下简称“《回购办法》”）第八条规定的条件。

第四条 上市公司董事会应当在作出回购股份决议后的两个交易日内向本所提交以下材料并公告：

（一）董事会审议回购股份方案的决议；

（二）回购报告书（预案）；

（三）独立董事意见；

（四）召开股东大会通知；

（五）本所要求的其他材料。

第五条 回购报告书（预案）应当包括以下内容：

（一）回购股份的期限、价格区间；

（二）拟回购股份的种类、数量及占总股本的比例；

（三）拟用于回购的资金总额及资金来源；

（四）预计回购后公司股权结构的变动情况；

（五）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务及未来发展影响和维持上市地位等情况的分析；

（六）上市公司董事、监事、高级管理人员在董事会作出回购股份决议前六个月内是否存在买卖本公司股份的行为，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明；

（七）本所要求披露的其他内容。

第六条 独立董事意见应当包括以下内容：

（一）公司回购股份是否符合《回购办法》、《补充规定》等规章、规范性文件的规定；

（二）结合回购股份的目的、股价表现、公司价值分析等因素，说明回购的必要性；

（三）结合回购股份所需资金及其来源等因素，说明回购股份方案的可行性；

（四）其他应说明的事项。

第七条 上市公司董事会应当在向本所提交回购股份预案材料的同时，将以下范围内的、并在本次回购股份预案公告前能直接或者间接获取该内幕信息的知情人名单报送本所备案：

（一）《证券法》第七十四条第（一）项至第（四）项规定的内幕信息知情人；

（二）上市公司的控股股东、实际控制人控制的除上市公司及其子公司以外的单位及其董事、监事、高级管理人员；

（三）上述第（一）、（二）项规定的自然人的配偶、子女和父母；

（四）中国证监会及本所规定的其他人。

前款所称单位，是指法人和其他非法人组织，包括公司、企业、事业单位、机关、社会团体等。

第八条 上市公司应当在审议回购股份的股东大会召开前3日，向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）查询董事会公告回购股份决议的前一个交易日及该次股东大会的股权登记日登记在册的前10名股东的名称及持股数量、比例数据，并在本所网站予以公布。

第九条 上市公司召开股东大会审议回购股份方案，应当向股东提供网络投票服务平台。

第十条 上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司股东大会应当对下列事项进行审议：

（一）回购股份的价格区间；

（二）拟回购股份的种类、数量和比例；

（三）拟用于回购的资金总额及资金来源；

（四）回购股份的实施期限（自股东大会审议通过回购股份方案不超过一年）；

（五）决议的有效期；

（六）对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权；

（七）其他相关事项。

第十一条 上市公司应当在股东大会作出回购股份决议后的次一交易日公告该决议，依法通知债权人，并将相关材料报中国证监会和本所备案。

第十二条 上市公司应当在股东大会审议通过回购股份方案后向中国结算深圳分公司申请开立回购专用证券账户。

该专用账户仅可用于回购公司股份,已回购的股份不得卖出。

第十三条 上市公司应当在通知债权人和专用账户开立手续办理完毕后，及时向本所报备回购股份专用账户资料并公告回购报告书。

公司公告回购报告书后，可以实施回购股份方案。

第十四条 上市公司应当在下列情形下履行报告、公告义务：

（一）上市公司应当在首次回购股份事实发生的次日予以公告；

（二）上市公司回购股份占上市公司总股本的比例每增加1%的，应当在事实发生之日起3日内予以公告；

（三）上市公司在回购期间应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况，包括已回购股份的数量和比例、购买的最高价和最低价、支付的总金额等；

（四）上市公司在回购期间应当在定期报告中公告回购进展情况，包括已回购股份的数量和比例、购买的最高价和最低价、支付的总金额等；

（五）回购期届满或回购方案已实施完毕后的，上市公司应当停止回购行为，并在3日内公告回购股份情况以及公司股份变动报告，包括已回购股份总额、购买的最高价和最低价以及支付的总金额等内容。

回购股份期间，上市公司不得发行股份募集资金。

第十五条 上市公司应以回购股份方案实施前公司总股本为准，计算已回购股份占公司总股本的比例，无需扣减已回购股份。上市公司在计算回购股份占公司总股本比例是否触及每增加1%时，应以公司最近一次公告披露的回购股份比例为基准予以累计计算。

第十六条 上市公司在回购股份期间披露定期报告的，在定期报告中披露的发行在外的总股本须扣减已回购股份，相关财务指标（如每股净资产、每股收益等）按扣减后的总股本计算，并须在附注中予以注明。

上市公司回购股份期间召开股东大会的，在计算股东大会股权登记日的总股本时应扣减已回购股份，并以此为准计算股东大会决议的表决结果。

第十七条 上市公司不得在以下交易时间进行回购股份的委托：

（一）开盘集合竞价；

（二）收盘前半小时内；

（三）股票价格无涨跌幅限制。

上市公司回购股份的价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格。

第十八条 上市公司不得在下列期间回购股份：

（一）公司定期报告或业绩快报公告前10个交易日内；

（二）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

（三）中国证监会及本所规定的其他情形。

第十九条 上市公司回购的股份自过户至上市公司回购专用证券账户之日起即失去其权利，不享受利润分配、公积金转增股本、增发新股和配股、质押、股东大会表决权等相关权利。

第二十条 上市公司应当在回购的有效期限内实施回购股份方案。距回购期届满3个月时仍未实施回购股份方案的，上市公司董事会应当对外披露未能实施该方案的原因。

第二十一条 回购期满或回购方案已实施完毕的，上市公司应立即停止回购行为，向本所提供下列证明材料，申请办理回购股份注销确认手续：

（一）回购届满或回购方案已实施完毕证明文件；

（二）中国结算深圳分公司出具的已回购股份的证明文件；

（三）本所要求的其他材料。

经本所确认后，上市公司应当根据《公司法》的有关规定，在规定时间内到中国结算深圳分公司办理回购股份注销及申请撤销回购专用证券账户手续，并到工商登记部门办理工商变更登记手续。

第二十二条 上市公司应当在回购期满或回购股份方案实施完毕的2个交易日内公告回购股份方案实施情况及公司股份变动报告。

公司回购股份数量、比例、使用资金总额等实施情况与股东大会审议通过的回购股份方案存在差异的，应当同时在公告中对差异作出解释说明。

第二十三条 上市公司办理与回购股份相关的登记申请、申领股东名册、开立回购专用证券账户、划转回购资金、查询相关人员和中介机构买卖股票情况、注销回购专用证券账户和回购股份等手续时，应当遵守中国结算深圳分公司的有关规定。

第二十四条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员等内幕信息知情人在回购股份方案对外披露前，不得泄露该信息，不得买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。

第二十五条 本所对上市公司通过回购股份专用账户进行回购股份的交易行为以及相关内幕信息知情人买卖该公司股票的交易行为进行实时监察，防范内幕交易以及其他不公平交易行为的发生。

第二十六条 上市公司或者相关当事人在回购股份过程中违反本指引规定的，本所将根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定给予公司或者相关当事人处分。情节严重的，本所将上报中国证监会查处。

第二十七条 本指引由本所负责解释。

第二十八条 本指引自发布之日起施行。




湖北省黄冈市人民政府办公室、中共黄冈市委办公室


市委办公室、市政府办公室印发《关于对党员、干部参与赌博行为的处理规定（试行）的通知



各县市区党委和人民政府，龙感湖管理区，军分区党委，市委各部委，市级国家机关各委办局，各人民团体:
《关于对党员、干部参与赌博行为的处理规定(试行)》已经市委、市政府研究同意，现印发给你们，请认真遵照执行。
中共黄冈市委办公室
黄冈市人民政府办公室
2004年12月31日







关于对党员、干部参与赌博行为的处理规定(试行)



第一条 为严肃党纪政纪，有效预防和制止党员、干部参与赌博的行为，净化党风、政风和社会风气，促进全市经济社会健康发展，根据《中国共产党纪律处分条例》、《中华人民共和国行政监察法》和《关于禁止党员、干部参与赌博的通知》(鄂办发[1995]28号)以及省纪委、省监察厅《关于共产党员、干部参与赌博的处理暂行规定》等文件精神，结合我市实际，特制定本规定。
第二条 党员、干部凡参与赌博的，一经发现。一律先免职，后查处。
第三条 党员、干部参与赌博的，以赌注作为量纪处分的事实依据。情节较轻的，给予党内警告或严重警告、行政警告至记大过处分；情节较重的，给予撤销党内职务或留党察看、行政降级或撤职处分;情节严重的，给予开除党籍、行政开除公职处分。
第四条 党员、干部参与赌博活动有下列情形之一的，依照省纪委、省监察厅《关于共产党员、干部参与赌博的处理暂行规定》第一条和第十条规定，给予开除党籍、行政开除公职处分。
(一)因赌博或为赌博提供条件，被司法机关决定免于起诉或判处管制、拘役、有期徒刑的;
(二)因赌博或为赌博提供条件，被司法机关收容劳动教养的;
(三)惯赌或以赌为业，聚赌抽头的；
(四)动用救灾、救济、防汛、抢险、优抚等专项款(物)额在200元以上作赌资的。
第五条 党员、干部的赌博提供场所、赌具或为赌场护场、放哨、通风报信的。依照省纪委、省监察厅《关于共产党员、干部参与赌博的处理暂行规定》第三条和第十条规定。给予党内严重警告、撤销党内职务或留党察看，行政记大过、降级或撒职处分。
第六条 各级各单位党员领导干部凡是对直接管辖范围内发生的党员、干部参与赌博问题不制止、不查处，或者隐瞒不报、压制不查以及所在地方和单位党员、干部赌博之风屡禁不止的，依照省纪委、省监察厅《关于共产党员、干部参与赌博的处理暂行规定》第四条、第五条和第十条规定，对主要负责人给予党内警告或严重警告，行政警告、记过或记大过处分;情节严重的给予撤销党内职务行政降级或撤职处分。
第七条 党员、干部利用职务之便妨碍查处赌博，包庇参赌人员、串供堵口、提供伪证的，或对检举人、证明人及其家属进行打击报复的，依照省纪委、省监察厅《关于共产党员、干部参与赌博的处理暂行规定》第六条和第十条规定，给予党内严重警告或撤消党内职务，行政记大过、降级或撤职处分;情节严重的，给予留党察看或开除党籍，行政撤职或开除公职处分。
第八条 党员、干部参与赌博涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第九条 公安机关查处党员、干部参与赌博不力或查处后不及时向同级纪检监察机关报告的，追究直接责住人和单位主要负责人的纪律责任。
第十条 有下列情形之一的，从重或加重处分:
(一)党员领导干部和执法监督人员参与赌博或为赌博提供条件的;
(二)用公款作赌资的;
(三)擅离职守，在工作时间赌博的;
(四)在公共场所或涉外活动中赌博的;
(五)屡犯不改的:
(六)教唆、诱骗他人赌博的;
(七）因赌博滋事或引发人身伤亡及其它违法违纪行为的:
第十一条 有下列情形之一的，从轻或减轻处分:
(一)主动交待错误，积极上缴赌具、赌资的;
(二)检举揭发他人，经查证属实的。
第十二条 本规定由市纪委、市监察局负责解释。
第十三条 本规定自下发之日起执行。