《合同法》与情事变更
张照东 郭小东
【内容摘要】 本文对统一合同法制定过程中的各种情事变更条款进行分析，评价其长短得失，探讨了情事变更制度未被新《合同法》所采纳的原因，分析了《合同法》施行后情事变更问题的处理方案，展望了情事变更立法的前景。
【关键词】 情事变更 合同法
【作者简介】 张照东，郭小东，福建厦门大道之行律师事务所律师。地址：福建厦门湖滨北路振兴大厦六楼，邮编：361012，电子邮箱：falv@8848.net。
一、合同法统一化进程
在1999年之前，中国的合同法律制度存在的严重问题是：三个合同法各自规范不同的关系和领域，相互之间存在不一致和不协调，且法律规定过分原则，可操作性不够，社会生活中还有许多合同缺乏法律规定。因此，自1992年中国政府确定以建立社会主义市场经济体制为改革的目标以来，在现行民法通则和三个合同法的基础上，制定一部统一的、较为完备的、现代化的合同法，就成为建立和完善社会主义市场经济法律体系的一项重要任务。1
自从全国人大常委会法工委委托部分学者2提出《中国合同法立法方案》后，前后一共出台了五个草案：1995年1月统一合同法建议草案(第一稿)、1995年10月统一合同法草案试拟稿(第二稿)、1996年6月统一合同法草案试拟稿(第三稿)、1997年5月统一合同法草案征求专家意见稿(第四稿)、1998年9月统一合同法草案征求全民意见稿（第五稿）。在此基础上，九届人大二次会议于1999年3月15日正式通过了《中华人民共和国合同法》，同日公布并于同年10月1日起施行。
二、统一合同法草案之情事变更条款评析
1、统一合同法第三稿第55条评析
在统一合同法起草过程中，建议草案并未规定情事变更制度。考虑到上审判实践已有适用情事变更制度的案件，因此认为有必要对此予以确认并加以规定，这就是第三稿第四章第55条：“合同生效后，因当事人以外的原因发生情事变更，致使履行合同将对一方当事人显失公平的，该当事人可以要求另一方就合同的内容重新协商，协商不成的，可以请求人民法院或者仲裁委员会变更或者解除合同。”本条立法存在的缺陷在于：
（1）将情事变更发生的时间界定为“合同生效后”，这就在适用期间上存在一个漏洞：如果情事变更是发生在合同有效成立后、生效前，并且对合同的履行产生重大的影响，此时能否主张情事变更制度的适用呢?如果可以，显然与“合同生效后”的起始时间相矛盾；如果不能，在这种情况下如何对受情事变更不利影响的当事人予以救济?
（2）以“当事人以外的原因”来概括情事变更的本质不够严密。当事人以外的原因，不仅是指情事变更，还包括不可抗力和意外事件等。另一方面，在情事变更对合同的影响程度上又未作规定。这就难以区分情事变更制度与相关概念的区别，在司法实践中导致情事变更制度的滥用。
（3）以“显失公平”表述情事变更对合同履行造成的不公平后果，容易与可撤销民事法律行为中的显失公平制度相混淆，不如“双方利益关系的严重失衡”或“双方均衡的根本改变”来得恰当。
2、统一合同法第四稿第52条评析
征求专家意见稿对此作了改动，这就是第四稿第四章第52条：“除不可抗力外，因当事人不能预见、不能避免的客观情事发生重大变化，致使履行合同将对一方当事人显失公平的，该当事人可以请求人民法院或者仲裁委员会变更或解除合同。”
与第三稿相比，本条立法的成功之处在于：
（1）明确区分了不可抗力和情事变更。
（2）以“因当事人不能预见、不能避免的客观情事”取代“因当事人以外的原因”，进一步明确揭示了情事变更的本质特征，而且以“发生重大变化”取代“发生情事变更”，明确要求该事件对合同履行影响的严重程度，有利于科学认定情事变更情形，严格掌握情事变更制度的适用。
（3）增加关于重新协商的规定，体现了合同法鼓励交易的基本原则，也体现了当事人意思自治的私法精神。这一规定显然是参考《国际商事合同通则》(Principles of International Commercial Contracts，简称PICC)第6.2.3条关于再交涉义务的规定，是中国合同法尊重国际条约和惯例的表现，有利于与国际市场接轨。
（4）明确规定当事人的权利性质为请求权而非形成权，即受情事变更不利影响的当事人变更或解除合同的要求须经对方同意或经法院仲裁机构裁决方可实现，有利于防止当事人权利的滥用。
本条立法的不足之处是：
（1）与第三稿一样的“显失公平”问题。
（2）取消了“合同生效后”的规定，但又未对其重新进行界定，回避了情事变更发生的起始时间问题，不利于对情事变更制度适用期间的认定。
（3）增加了再交涉的规定，但未规定违反这一义务的法律后果，不利于敦促双方善意履行该项义务。
3、统一合同法第五稿第77条评析
在征求专家意见的基础之上，征求全民意见稿对此又作了修改，这就是第五稿第四章第77条：“由于国家经济政策、社会经济等客观情势发生巨大变化，致使履行合同将对一方当事人没有意义或者造成重大损害，而且这种变化是当事人在订立合同时不能预见而且不能克服的，该当事人可以要求对方就合同的内容重新协商；协商不成的，可以请求人民法院或者仲裁机构变更或者解除合同。”
与第四稿相比，本条立法的成功之处在于：
（1）虽未采取“除不可抗力外”之类的措辞，但“致使履行合同将对一方当事人没有意义或者造成重大损害”同样足以将情事变更和不可抗力区别开来，因为导致不可抗力的履行不能被排除在这一表述之外。
（2）不再采用“显失公平”的提法，避免与可撤销民事法律行为中的显失公平制度相混淆。
（3）“致使履行合同将对一方当事人没有意义”超出了大陆法系情事变更制度中的履行艰难的范畴，与合同目的落空的含义相近，显然是参考英美法系合同挫折主义中的目的落空，这是中国合同法借鉴和吸收两大法系成功立法的表现。
本条立法的不足之处是：
（1）国家经济政策的变化是否会引起情事变更值得探讨。一般而言，政策只是指引行为方向而未规定具体行为规则，也不象法律法规那样明确规定相应的责任，难以对当事人产生直接影响，不会直接引起情事变更。当然，为贯彻落实国家经济政策，政府发布行政命令或颁布法规规章有可能出现情事变更问题，但此时情况已经有所不同，与其说是政策的变化引起了情事变更，不如说是政府干预或法律变动引起了情事变更。
（2）“巨大变化”用语不够准确。客观情事的变化在什么情况下会导致合同的情事变更，取决于这种变化对合同的影响程度，必须是对合同产生了根本性影响才足以构成合同法上的情事变更。“巨大变化”只是一般用语，不足以表明客观情事的变化对合同产生的重大影响，建议以“根本变化”取代之。因为是否为根本性变化，必须结合案件具体情况来判断，只有这种变化造成了当事人根据合同不必承担的重大损害，才称得上是根本性的，而客观情事巨大变化有时尚不能产生这种影响。因此，“根本性变化”的程度比“巨大变化”来得高，更能体现对情事变更制度从严掌握、谨慎适用的要求。
（3）“致使合同将对一方当事人……造成重大损害”应该是指传统意义上的情事变更情形，即若维持合同原有效力将导致双方当事人利益关系的严重失衡（或双方均衡的根本改变），这是本来意义上的履行艰难，但草案的上述规定却未能充分体现出因履行艰难导致情事变更的本质特征，建议以“致使合同的履行将变得艰难或不必要”取代之。
（4）与第四稿一样回避了情事变更发生的起始时间问题，不利于对情事变更制度适用期间的认定，建议增加规定：“在合同有效成立后、履行完毕前”。
（5）与第四稿一样未规定违反再交涉义务的法律后果，不利于敦促双方善意履行该项义务，《欧洲合同法原则》(Principles of European Contract Law，简称PECL)第6.111条关于情事变更的法律后果中规定：“……（3）两当事人在合理的期间内未能达成合意的场合下，法院可以作如下处置：……C、法院无论在何种场合下，均可对因一方当事人不诚实地拒绝交涉或退出交涉而使对方蒙受的损失，认定损害赔偿。”这一规定，值得我国借鉴。
三、情事变更制度未被新《合同法》采纳的原因
1999年3月15日，九届人大二次会议正式通过了《中华人民共和国合同法》。根据全国人大法律委员会《关于合同法草案审议结果的报告》：“……三、关于情势变更制度。这是一个很复杂的问题，在合同法起草过程中，就有不同意见。这次大会审议，不少代表提出，根据现有的经验，对情势变更难以作出科学的界定，而且和商业风险的界限也难以划清，执行时更难以操作，实际上只有在非常特殊的情况下才能适用情势变更制度，现在在合同法中作出规定条件尚不成熟。法律委员会经过反复研究，建议对此不作规定。……”3因此，统一合同法没有对情事变更制度作出规定。
从审议报告来分析，情事变更制度之所以未被立法所采纳，主要是基于我国现实生活中的经济状况和司法环境的顾虑：由于现实生活中存在着种种难以预测的市场因素的变动，经济上的商业风险无处不在，它往往与合同履行过程中的情事变更交织在一起，而二者的区别仅在于量和质的界限，这就使得正常的商业风险与情事变更的关系难以划清。另一方面，由于不可抗力的客观表现在一定程度上与情事变更以同样的事实原因出现，某一事件既可能引起不可抗力，也可能构成情事变更，二者的区别取决于其对合同履行的影响程度，这种重叠性使得不可抗力与情事变更的关系也难以划清，这就产生了如何科学界定情事变更的问题。由此，又会引发人们的另一种担心，即担心不轨法官在断案时利用情事变更制度任意解释法律，使这一制度实施起来负效应大于正效应。
四、错位的“合同目的落空”
我国新《合同法》（1999年）第94条：“有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能实现合同目的；……”合同目的落空原本是英美法系中的一个概念，是合同挫折的情形之一。在大陆法系中，与英美法系合同挫折主义相对应的概念是情事变更制度。因此，要深入分析《合同法》的该项规定，首先要追溯合同目的落空的来源和含义，其次要摆正合同挫折主义与情事变更制度的关系，还要划定不可抗力与情事变更的界限，才能正确地评析这一立法得失。
1、合同目的落空与合同挫折
合同目的落空(Frustration of Purpose)是指合同当事人订立合同的目的在履行过程中消灭了，履行合同成了多余的事。英国法院在1903年的克雷尔诉亨利案(Krell V. Henry)，最早确立了目的落空导致合同受挫理论。英国法院在一系列的加冕典礼案中认为，观看加冕典礼是当事人租赁房屋的目的，这构成了合同存在的基础。在典礼因意外被取消，尽管履行房屋租赁合同并非不可能，只是当事人订立合同的目的已经落空了，再要求其履行已变得没有意义，因此可以认定合同遭受挫折了。英国的目的落空理论虽然没有被美国《统一商法典》（Uniform Commercial Code,U.C.C.）所采纳，却得到两次《合同法重述》的认可，4也为美国法院广泛地接受。
合同目的落空理论的核心是订立合同的主要目的(principal purpose)实质性地落空了(substantially frustrated)，因此探明双方当事人订立合同的真正目的就显得意义重大了。一般情况下，合同当事人并不关心对方订立合同的目的何在，所以若非双方在合同中写明缔约目的，或一方对对方所说的缔约目的没有异议，或主张目的落空者能就此提出证明，或者合同本身的有关情况足以表明该目的的存在，以目的落空主张合同受挫的请求是难以获得法院支持的。
东莞市土地管理规定
广东省东莞市人民政府
关于印发《东莞市土地管理规定》的通知
东府〔2002〕12号
各镇人民政府（区办事处）、城区政府筹备组，市府直属各单位：
《东莞市土地管理规定》已由东莞市第十二届人民代表大会常务委员会第二十一次会议于2001年12月25日通过，并由东莞市第十二届人民代表大会常务委员会于2002年1月1日予以公布，现印发给你们，请认真组织实施。
东莞市人民政府
二ΟΟ二年一月二十五日
东莞市土地管理规定
（2001年12月25日东莞市第十二届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过）
第一章 总 则
第一条 为加强土地管理，保护土地资源，合理利用土地，切实保护耕地，促进社会经济的可持续发展，根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国土地管理法实施条例》和《广东省实施〈中华人民共和国土地管理法〉办法》等有关法律、法规规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本市行政区域内的土地规划、利用及保护活动，应遵守本规定。
第三条 市国土资源局是本市土地管理的行政主管部门，负责本市行政区域内土地的管理和监督工作以及本规定的组织实施。
国土资源分局是市国土资源局的派出机构，负责所在镇（区）的土地管理工作。
村民委员会应设立机构或指定专职人员协助国土资源分局负责辖区内的土地管理工作。
市计划、建设、规划、环保、房产、林业、农业、水利等行政管理部门，按各自职责权限协助实施本规定。
第二章 地籍管理
第四条 本市行政区域内的土地依法实行登记发证制度。
土地登记的申请人必须是土地权利人。土地权利人是法人的，由其法定代表人申请；土地是共有的，由共有人共同申请。
申请土地登记，申请人可依法委托代理人。
第五条 国有土地使用者、集体土地所有者、集体土地使用者和土地他项权利者应向市国土资源局提出土地登记申请，由市人民政府登记造册，核发《国有土地使用证》、《集体土地所有证》、《集体土地使用证》或《土地他项权利证明书》，确定使用权、所有权或他项权利。
确认林地所有权或者使用权，确认水面、滩涂的养殖使用权，分别依照《中华人民共和国森林法》、《中华人民共和国渔业法》的有关规定办理。
第六条 集体土地所有权依法确认给各农村集体。依法属于村农民集体所有的土地，由村集体经济组织经营、管理；已经依法属于村民委员会、村民小组或分别属于村内两个以上农村集体经济组织的农民集体所有的，由村民委员会、村民小组或村内各该农村集体经济组织经营、管理；已经属于镇（区）农民集体所有的，由镇（区）农村集体经济组织经营、管理。
集体土地所有权的登记发证工作由市国土资源局根据本市的用地资料、技术条件等具体情形制定方案并组织实施。
第七条 依法改变土地权属或者因依法转让地上建筑物、附着物等而致土地使用权转移的，以及依法改变土地用途或其他土地登记内容的，必须向土地管理部门申请土地变更登记。
第八条 土地权利人应当在规定期限内向土地管理部门申请土地登记。
城镇范围（城镇中心区内居委会的管辖范围）内的国有土地登记按下列情形办理：
（一）未确认土地使用权的商品房，土地权利人应到土地管理部门办理土地登记手续。
（二）非商品房屋的土地变更登记，按下列不同情况办理：
1、地上建设工程项目未竣工或地上无建筑物、构筑物的，土地权属或用途发生变更，直接到土地管理部门办理土地变更手续。
2、地上的建设工程项目已竣工，土地连同地上建筑物、构筑物权属或用途变更的，土地权利人先到土地管理部门办理土地变更登记手续，后到房产管理部门办理房产变更手续。
房产管理部门在受理上述房产登记申请后，应将土地使用证送同级土地管理部门查验核实，土地管理部门查验核实后送回房产管理部门。房产管理部门办理房地产权证书时，在土地使用证上注明“已换领房地产权证”字样，将土地使用证发还土地权利人。
（三）以出让方式取得土地使用权的权利人，申请改变《国有土地使用权宗地出让合同》约定的建设条件、土地用途或规划要点的，必须办理土地变更手续，土地管理部门相应调整土地使用权出让金和变更土地登记内容。
土地权利人凭变更后的土地使用证和出让合同到房产管理部门申请办理房产登记。房产管理部门在受理登记申请后，应将土地使用证送同级土地管理部门查验核实，根据土地管理部门出具的审核意见，办理房地产权证，并在土地使用证上注明“已换领房地产权证”字样，将土地使用证发还土地权利人。
城镇范围以外的，应由土地管理部门、房产管理部门依据各自的职责，分别核发土地使用证、房屋所有权证。
第九条 城镇范围内的国有土地使用权依法进行出租、抵押，已办理土地登记的，应向土地管理部门申请办理出租、抵押登记。
第十条 申请土地登记应向土地所在地的土地管理部门提交下列资料：
（一）申请人的身份证明；
（二）土地权属来源证明或者权利证书、地上物权属证明材料；
（三）土地权属变更或者土地他项权利的合同书或者批准文件；
（四）缴纳有关税费的证明；
（五）土地登记申请表；
（六）法律、法规规定的其他证明文件。
第十一条 土地登记后，发现错登或者漏登的，土地管理部门查证核实后应当办理更正登记；有关权利关系人也可以申请更正登记。
土地权利人隐瞒事实，采取欺骗手段非法骗取土地登记的，土地管理部门查证核实后应予以撤销该登记，注销相应的土地证书。
第十二条 市国土资源局应建立、健全地籍管理档案，地籍档案实行查询有偿使用制度。档案查询的有偿使用标准由市国土资源局会同物价部门制定。
第十三条 土地证书是土地权利人拥有合法土地权利的法律凭证，任何单位和个人不得非法扣留、涂改或销毁。土地证书破损、灭失的，土地权利人可向原土地登记发证机关申请换发、补发。
第十四条 实行土地证书的定期查验制度。市国土资源局应根据土地管理的需要，确定土地证书查验的范围和时间并发布通告。土地权利人应当如实提供土地权属和使用现状等资料，不得隐瞒和阻挠土地证书查验工作。
第十五条 市国土资源局应依照有关规定和本市实际，统一制定规程和技术标准，组织实施本市辖区内数字化地形测量和建成区、规划建设区数字化地籍测量，并及时更新资料和完善地籍管理制度，建立地籍管理信息系统。
第三章 土地利用总体规划
第十六条 市、镇（区）土地利用总体规划应当依据上级土地利用总体规划编制，实行分级审批。市土地利用总体规划由市人民政府组织市国土资源局和其他有关部门编制，上报省人民政府批准；镇（区）土地利用总体规划由镇人民政府（区办事处）编制，上报市人民政府批准。
镇人民政府（区办事处）编制的镇（区）土地利用总体规划中的建设用地总量、耕地保有量、基本农田保护区面积和占补耕地量应符合市级土地利用总体规划确定的控制指标。
镇（区）土地利用总体规划应当划分土地利用区，根据土地使用条件，确定每一块土地的用途，并予以公告。
第十七条 经批准的市、镇（区）土地利用总体规划是实行土地用途管制制度的依据，需修改或者调整的，应当按法定程序报原批准机关批准。编制土地利用年度计划、审核城镇建设规模、审批农用地转建设用地、划定基本农田保护区、编制土地开发整理专项规划等，应当以土地利用总体规划为依据。
城市总体规划、交通建设规划、环保规划等专业规划，应当与土地利用总体规划相衔接。
第十八条 市、镇人民政府（区办事处）应严格执行上级下达的土地利用年度计划，实行建设用地总量控制。
市国土资源局应当根据上级人民政府下达的农用地转用指标、占补耕地指标和土地开发整理计划指标，按年度拟定执行方案，报市人民政府批准后，分解下达各镇人民政府（区办事处）。各镇人民政府（区办事处）应严格执行市人民政府下达的年度用地计划，建立年度各项用地指标台帐制度。
第十九条 镇人民政府（区办事处）负责土地利用总体规划确定的本镇（区）内耕地占补平衡指标任务，并执行耕地保护任期目标责任制。
第二十条 建立土地调查、统计制度，对全市土地利用状况实行动态监测。
土地管理部门应当根据国家土地调查和统计的规定，会同有关部门进行土地调查和统计，每年开展一次土地变更调查并进行统计汇总，每五年进行一次土地利用现状调查，更换工作图件，保持土地管理资料的现势性。土地所有者和土地使用者应按照有关规定配合调查、统计、监测，如实提供有关资料，不得虚报、瞒报、拒报、迟报。
土地调查结果经批准后，应向社会公布，作为编制土地利用总体规划的依据。
第四章 耕地保护与开发
第二十一条 加强耕地保护，严格控制耕地转为非耕地。各级人民政府应严格执行占用耕地补偿制度。非农业建设经批准占用耕地的，按照“占多少，垦多少”的原则，由占用耕地的单位负责开垦与所占用耕地的数量和质量相当的耕地；没有条件开垦或者开垦的耕地不符合要求的，应当按规定缴纳耕地开垦费，该项专款用于开垦新的耕地。
第二十二条 各级人民政府应严格执行基本农田保护制度。已划定的基本农田保护区，任何单位或个人不得侵占或擅自改变其用途。
各级人民政府应当采取措施，维护排灌工程设施，改良土壤，提高地力，防止基本农田水土流失和污染土地。
禁止占用基本农田建窑、建坟或者擅自在基本农田保护区内建房、挖砂、采石、采矿、取土等。
禁止占用基本农田发展林果业或挖塘养殖。
第二十三条 各级人民政府应当按照土地利用总体规划组织农用土地开发。市农用土地开发年度计划由市国土资源局会同计划、农业、财政等部门编制，报市人民政府批准后实施。
各镇人民政府（区办事处）应当有规划、有计划地组织土地整理工作。凡通过整理道路、河涌、荒丘等或改造、搬迁村庄而新增耕地的，经有关部门验收合格，其新增耕地可按国家规定折抵建设占用耕地的补偿指标。
不具备耕地开发条件的，应向市国土资源局申请，统一安排参加省国土资源厅组织的易地开发补充耕地，享受易地开发补充耕地指标、耕地保有量指标和农用地转用奖励指标。
第二十四条 新增建设用地的土地有偿使用费和耕地开垦费中地方留成部份，纳入市土地开发资金管理，用于土地开发和土地整理。
因挖损、塌陷、压占等造成土地破坏的，用地单位或个人应按有关规定进行复垦或缴纳土地复垦费。复垦的土地应优先用于农业。
第二十五条 禁止任何单位或个人闲置、荒芜耕地。对不再用于农业生产、不履行土地承包合同而弃耕的土地，应依法收回承包权。
第五章 建设用地
第二十六条 建设占用土地，应符合市土地利用总体规划和土地利用年度计划。年度建设用地指标优先安排国家和省的重点建设项目用地、市人民政府确定的重点建设项目用地和高科技建设项目用地。属国家《禁止供地项目目录》的建设项目，不予提供建设用地；属国家《限制供地项目目录》的建设项目，应先取得国土资源部或省国土资源厅许可，才予办理有关用地审批手续。
第二十七条 建设项目需要占用土地利用总体规划确定的国有未利用土地5公顷以下的，农村集体经济组织进行非农业建设使用本集体所有的未利用地5公顷以下的，或在土地利用总体规划确定的城镇、村庄建设用地范围内为实施城镇、村庄规划使用建设用地的，由市人民政府审批；将农民集体土地征为国有的，须报省人民政府或国务院批准。
第二十八条 建设项目需使用国有土地的，除按国家规定可以划拨方式供地外，应以有偿出让方式取得土地使用权。经营性房地产项目用地，实行招标、拍卖出让，具体办法按市人民政府的有关规定执行。
第二十九条 建设用地审批应遵循“城镇进圈、工业进园、民宅进区”的原则。
城镇居民住宅、商业、文化教育及其他生活设施等城镇建设用地，应在土地利用总体规划划定的城镇建设用地区内安排；工业建设用地，应在土地利用总体规划划定的市、镇（区）工业园区内安排；农村居民住宅、生活设施等用地，应在土地利用总体规划划定的村庄建设用地区内安排。
能源、交通、水利、矿产、军事设施等建设项目，确需使用上述范围以外的土地的，应按照依法批准的建设用地文件和土地利用总体规划的布局合理安排。
市、镇（区）工业园区具体管理办法，由市人民政府制定。
第三十条 建设用地申请程序：
（一）建设用地预审。用地单位或个人，应在建设项目可行性论证的同时，向市国土资源局提出建设用地预审申请。市国土资源局对建设用地有关事项进行预审，并根据预审结果和土地利用年度计划核定用地指标，向申请人核发《建设项目用地预审报告书》。
（二）建设用地申请。建设项目被批准后，申请人凭下列资料向市国土资源局提出建设用地申请：
1、用地申请报告（属使用农地的，还应提交农地转用指标批复文件、补充耕地方案或缴交耕地开垦费凭证）；
2、建设项目计划任务书或政府批准投资建设的其他文件；
3、《建设项目用地预审报告书》；
4、申请人的身份证明；
5、建设项目选址的地形图及建设平面布置图；
6、规划部门核发的《建设用地规划许可证》；
7、用地涉及环保、消防、林业、水利等事项的，须提交有关部门的书面意见；
8、法律、法规规定的其他文件资料。
市国土资源局对申请资料审查后，报有审批权的人民政府批准。对不符合申请条件或申请资料不符合要求的，市国土资源局应自受理申请之日起十五个工作日内书面通知申请人。
第三十一条 经依法批准的建设用地，市国土资源局应公告并书面通知申请人。属划拨用地的，由市国土资源局发给《土地划拨决定书》；属出让供地的，由市国土资源局与用地者签订《国有土地使用权出让合同》，发给《建设用地批准书》。
第三十二条 建设用地的土地使用者应依法缴纳有关税费。
第三十三条 建立土地收购储备制度。东莞市土地储备中心受市人民政府委托负责具体实施土地收购、储备及相关的土地征用等工作。
第三十四条 农村村民建住宅，镇或村公共设施、公益事业需使用农民集体所有土地的，由农村集体经济组织或建设单位按建设用地报批程序经镇人民政府（区办事处）审核后，向市国土资源局提出申请，报市人民政府批准。
城镇规划区内不得新增单家独院式住宅用地，提倡建公寓式楼房。根据城市建设需要，应当有计划地整治城中村，城中村用地应依法征用后纳入土地储备库。农村村民只允许按一户一宅的规定申请使用本村集体土地建设住宅，规划宅基地应贯彻合理利用土地、切实保护耕地的原则，一般按每户宅基地120至150平方米的标准执行，占用耕地较多的镇（区）严格按省的规定执行。鼓励以拆旧建新、改造旧村庄、规划新农村的方式建农村住宅，推广农民公寓式住宅。
涉及农地转用途的，由各镇人民政府（区办事处）根据土地利用年度计划，拟定农地转用方案、耕地补充方案，经市国土资源局审查后统一上报审批。
第三十五条 农、林、牧、渔生产占用农用地建永久性建筑物的，应办理建设用地审批手续。
第三十六条 临时使用土地的，使用者应与权属单位签订临时使用土地合同，经市国土资源局批准后办理临时用地登记。临时用地期限应不超过两年，不得兴建永久性建筑物。使用合同期满，使用者应交还土地，恢复土地的原使用状况，注销登记。
第三十七条 市国土资源局应建立闲置土地检查处理制度，定期对辖区内的建设用地使用情况进行检查，对逾期不开发建设、经依法确认为闲置土地的，按照法律、法规规定及时处理，并将处理情况报市人民政府。
第三十八条 征用土地应当根据社会经济发展和城市总体规划、土地利用总体规划的需要，按照土地开发供应计划的安排，实行有计划征用。
确立市人民政府统一征用土地制度。需征用农民集体所有土地的，由市国土资源局根据职责和法定程序，代表市人民政府负责组织征地的审查报批和具体实施工作。
第三十九条 征用土地的土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费和地上附着物补偿的具体标准和计算办法，由市人民政府根据国家和省有关法律、法规制定。
土地补偿费、安置补助费应支付给被征土地的农村集体经济组织，土地补偿费应按规定用于发展集体生产，安置补助费应按规定用于安置剩余劳动力，地上附着物及青苗补偿费应支付给地上附着物及青苗的所有者。土地补偿费的兑现手续必须凭土地权属证明等文件办理。
镇人民政府（区办事处）应当对征地补偿费用的管理使用和收益的分配进行指导和监督。农村集体经济组织应将征用土地的补偿费用的收支状况向村民公布，接受监督，不得侵占、挪用、克扣、截留、私分征地补偿费用。
第四十条 土地被征用后，应依法办理土地权属变更登记、修改或更换权利证书，按规定核减农业税和粮食定购任务。
第六章 土地使用权交易管理
第四十一条 土地使用权转让、出租和抵押，应当符合法律、法规规定的条件，并应当向市国土资源局申请办理审核和登记手续。
第四十二条 下列情形的土地使用权交易行为，应报市国土资源局审核：
（一）将以有偿方式取得的国有土地使用权进行转让的；
（二）划拨土地使用权转让、出租、抵押的；
（三）改变土地用途或使用条件的；
（四）土地使用权分割转让的；
（五）法律、法规规定批准的其他情形。
第四十三条 下列情形不得进行土地使用权交易：
（一）土地权属有争议的；
（二）未依法领取土地证书的；
（三）司法机关和行政机关依法裁定、决定查封或以其它形式限制土地权利的；
（四）市人民政府依法决定收回土地使用权的；
（五）共有土地使用权未经共有人书面同意的；
（六）未按本规定办理审核、审批手续的；
（七）已办理土地抵押登记但未经抵押权人同意的；
（八）法律、法规规定禁止交易的其它情形。
第四十四条 以出让方式取得的土地使用权，必须在缴清土地使用权出让金、取得国有土地使用证并按法律、法规和出让合同规定的条件对土地进行投资开发后，方可进行转让、出租。
以划拨方式取得的土地使用权转让或因转让地上建筑物导致土地使用权转移的，应当向市国土资源局提出申请，准予转让的，应当由转让方补办出让手续、缴纳出让金。
出租以划拨方式取得的土地使用权的，应当向市国土资源局提出申请，准予出租的，应当由出租方办理出让手续，缴纳出让金或以出租所得收益抵交出让金。
第四十五条 市人民政府应加强对土地交易市场的管理，建立和完善有形土地市场，规范土地交易行为。
东莞市土地交易中心是市人民政府指定的土地交易综合场所。
土地使用权交易应当遵循公平、公开、公正的原则。
第四十六条 下列情形的土地使用权交易，必须进入市土地交易中心公开进行招标、拍卖：
（一）政府出让经营性房地产项目（指商品住宅、写字楼、商铺、酒店及高级娱乐设施，不包括工业厂房和经济适用住房）及其他具有竞投性的项目用地；
（二）原经批准划拨或出让，因改变原批准土地用途、使用条件并用于经营性房地产项目的土地；
（三）法律、法规规定应公开进行招标、拍卖的其他情形。
经人民法院判决需拍卖、变卖用于清偿债务的土地使用权，可由法院自行选择拍卖机构，但选择市土地交易中心以外的拍卖机构的，应向市土地交易中心办理有关手续。
第四十七条 下列情形的土地使用权交易，必须进入市土地交易中心进行交易或者办理交易鉴证手续：
（一）将以有偿方式取得的国有土地使用权进行转让、出租、抵押的；
（二）划拨土地使用权转让、出租、抵押，或者以土地使用权作价入股合营、合作的；
（三）国有、集体企业改组、改制、改造等涉及土地资产处置的。
第四十八条 申请土地使用权交易的，申请人应向市土地交易中心提交以下资料：
（一）申请书；
（二）土地使用权交易申请表；
（三）交易土地的权属证明；
（四）法人代表身份证明；
（五）按规定需评估的，提交评估报告；
（六）按规定需办理公证的，提交公证文件；
（七）法律、法规规定的其他资料。
第四十九条 实行土地使用权价格评估制度。土地使用权价格评估，应遵循公正、公平的原则，以公布的基准地价和标定地价为基础，参照市场价格，由依法设立的具有土地评估资质的中介服务机构评估。地价评估结果涉及国家土地收益的，必须报市国土资源局确认。
对全市建成区和规划建设区的土地进行分等定级。根据土地分等定级的有关规定，市人民政府制定和公布基准地价，由市国土资源局负责组织具体实施和管理。
土地评估中介服务机构办理营业执照后，应到市国土资源局备案。
第五十条 土地使用权入市交易的，申请人应先委托省级以上国土部门批准的具备土地评估资格的评估机构评估地价，地价评估结果报市国土资源局备案。
第五十一条 经批准同意的土地使用权交易，按有关规定缴纳税费后，市国土资源局方予办理土地变更登记手续。
第五十二条 划拨土地使用权需要抵押的，应当先进行地价评估，由市国土资源局核定土地出让金。
第七章 监督检查
第五十三条 市国土资源局对违反土地管理法律、法规的行为进行监督检查，镇人民政府（区办事处）应当予以协助。
第五十四条 市国土资源局依法履行监督检查职责时，有权采取下列措施：
（一）要求被检查的单位或者个人提供有关土地权利的文件和资料，进行查阅或者予以复制。
被检查的单位或者个人必须如实提供，不得转移、销毁有关文件和资料，不得提供虚假的文件和资料。
（二）要求被检查的单位或者个人就有关土地权利和土地使用情况等问题作出说明，也可向当事人、证人或者关系人提出询问。
（三）进入被检查单位或个人非法占用的土地现场进行勘测、拍照、摄像。
被检查的单位或个人应当配合并提供便利条件，不得拒绝或阻挠。
当事人拒绝配合的，不影响勘验的进行。
（四）责令违法嫌疑人在调查期间不得变卖、转移与案件有关的财物，必要时，可以申请人民法院冻结其银行账户。
（五）行政处罚决定生效后，发现违法行为人为逃避法律制裁而隐匿、转移违法所得或者可能妨碍土地行政处罚实施的，可依法申请人民法院对违法行为人的财产进行查封或冻结其银行存款。
（六）责令非法占用土地的单位或者个人停止正在进行的违反土地管理法律、法规的行为。
（七）对非法占用土地进行建设的，采取暂扣施工设备、建筑材料等措施及时予以制止。
对暂扣的施工设备、建筑材料等，应出具暂扣清单送达当事人；暂扣期限一般不超过3个月，特殊情况需要延长期限的，应经市国土资源局负责人批准，但延长期不得超过2个月。
暂扣的施工设备、建筑材料可以委托有关单位保管，暂扣和保管的费用由被暂扣人承担。
（八）对涉嫌土地违法的单位或者个人，停止为其办理有关土地审批、登记手续。
第五十五条 阻挠、干涉和妨碍土地管理监督检查人员依法执行职务，或者对土地管理监督检查人员、举报土地违法行为的举报人打击报复的，对有关责任人员依法给予行政处罚，有关责任人员是国家工作人员的，按管理权限给予行政处分；违反治安管理规定的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第五十六条 土地管理监督检查人员依法履行监督检查职责时，应当出示省人民政府统一制发的行政执法证件或者法律、行政法规规定的执法证件。
第五十七条 对在土地管理监督检查中发现的国家工作人员的土地违法行为，应当向有关机关或主管部门反映，并可以提出对该国家工作人员给予行政处分的建议。
土地行政主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，移交司法机关处理；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第五十八条 对发生土地违法行为的单位和个人，由市国土资源局按照土地管理的法律、法规规定给予行政处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或依法提起行政诉讼。
第五十九条 对揭发和举报土地违法行为有功的人员，市人民政府应当给予表彰或奖励。
第八章 附 则
第六十条 本规定由市国土资源局负责解释，自公布之日起施行。过去本市有关土地管理的文件、规定与本规定有抵触的，按本规定执行。