国土资源部


国土资源部关于印发《开采总量控制矿种指标管理暂行办法》的通知

国土资发〔2012〕44号


各省、自治区、直辖市国土资源主管部门，新疆生产建设兵团国土资源局：
　　为加强国家实行开采总量控制矿种指标管理，加强优势矿产资源开发的总量控制，防止过渡开采，确保开采总量控制指标的严肃性，国土资源部研究制定了《开采总量控制矿种指标管理暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。



二○一二年三月二日



　　开采总量控制矿种指标管理暂行办法

第一章 总则

　　第一条 为加强国家实行开采总量控制矿种的管理，防止优势矿产资源过度开采，保护和合理利用矿产资源，根据矿产资源法律法规和国务院有关规定，制定本办法。

　　第二条 本办法所称实行开采总量控制的矿种，包括按国务院要求实行开采总量控制的矿种以及部依据相关规定决定实行开采总量控制的矿种。

　　第三条 部负责确定全国年度开采总量控制指标，并分配下达到省级国土资源主管部门；省级国土资源主管部门负责本行政区域开采总量控制指标的分解下达和监督管理；市、县级国土资源主管部门负责总量控制指标执行情况的监督管理。

　　第二章 指标的确定和分配

　　第四条 部依据全国矿产资源规划以及国家产业政策，综合考虑矿产资源潜力、市场供求状况、资源保障程度、采矿权设置和产能产量等因素，确定年度开采总量控制指标。

　　第五条 部分配各省（区、市）下一年度开采总量控制指标，可采用基数测算法或定量测算法。具备条件的矿种应实行定量测算法。

　　基数测算法以本年度下达的开采总量控制指标为基础，结合矿产资源规划、国家区域经济政策及相关因素，确定开采总量控制指标核增核减额度。

　　核增因素主要包括：国家实施产业布局调整需要增加指标的；矿产资源开发整合到位，产业集中度明显提高的；矿产开发秩序稳定，严格执行总量指标管理制度的；以及需要核增的其他情形。

　　核减因素主要包括：指标管理责任不落实，年度超指标生产或不按时上报指标执行情况的；矿山安全事故多发的；环境破坏较严重的；未及时查处无证开采、越界开采等违法违规行为的；采矿权未按规定进行有偿处置的；以及需要核减的其他情形。

　　定量测算法的具体测算公式及说明见附件。

　　第三章 指标的下达

　　第六条 部于每年第一季度向各省（区、市）国土资源主管部门下达当年开采总量控制指标。

　　开采总量控制指标不得跨年度使用，有效期截至当年12月31日。

　　第七条 省级国土资源主管部门应于每年11月底前向部上报当年指标预计完成情况，提出下一年度开采指标申请，并说明增减理由。

　　第八条 省级国土资源主管部门根据本辖区内矿山企业的保有资源储量、开发利用情况、资源利用水平等因素，参考矿山企业以往年度开采总量控制指标执行情况，结合市、县级国土资源主管部门意见，对开采总量控制指标实施分配。属于34个重要矿种范围的，开采总量控制指标原则上直接分解下达到矿山企业，属于34个重要矿种范围以外的，分解下达方式由省级国土资源主管部门决定。

　　省级国土资源主管部门应在部下达开采总量控制指标的30个工作日内将本省（区、市）矿山企业的指标分配情况进行公告并报部备案。

　　第四章 指标管理

　　第九条 开采总量控制指标分解下达后，由矿山企业与其所在地县级国土资源主管部门签订责任书，明确权利、义务和违约责任，并向省级国土资源主管部门备案。责任书式样由省级国土资源主管部门负责制定。

　　第十条 开采总量控制指标执行情况实行季报统计制度。矿山企业应按规定向所在地县级国土资源主管部门报送开采总量控制指标执行情况；所在地国土资源主管部门应按规定逐级审核及时上报。实行月报统计制度的，按有关规定办理。

　　第十一条 开采总量控制矿种与其他矿种共、伴生的，应纳入开采总量控制指标管理，不得超指标生产。主采矿种属国家紧缺矿种的，经省级国土资源主管部门批准，超总量控制指标开采的，应进行储备，不得销售。

　　第十二条 矿山企业应建立总量控制矿种的资源储量、产量、销售原始台账及开采总量控制相关管理制度。

　　第十三条 县级国土资源主管部门应通过核查统计报表、生产台账、资源储量消耗、销售与纳税票据等，切实加强本行政区域开采总量控制指标执行情况的监督检查，应按照责任书的有关要求，对超指标生产的矿山企业，扣减当年或下一年度开采总量控制指标，并追究矿山企业违约责任。

　　第十四条 部对各地指标执行情况进行核查，对每年度指标执行情况进行通报。对超指标开采严重的省（区、市）责令进行整改，整改不合格的，扣减该省（区、市）下一年度开采总量控制指标，暂停该省（区、市）超指标开采矿种的矿业权配号。

　　部负责统一开发开采总量控制指标管理信息系统，建立企业生产电子台账，实行责任书在线备案、统计数据网上直报，逐步实现管理全流程信息化。

　　第五章 附则

　　第十五条 省级国土资源主管部门可结合本地实际情况，依据本办法制定具体实施办法。

　　第十六条 本办法由部负责解释，有效期为五年。

　　第十七条 本办法自发布之日起实施。



附件：
开采总量控制指标定量测算参考公式及说明.doc
http://www.mlr.gov.cn/zwgk/zytz/201203/t20120319_1075065.htm

国家发展和改革委员会


中华人民共和国国家发展和改革委员会令

第 2 号



为加强对咨询工程师（投资）的行业自律管理，明确法律责任，规范执业行为，保证服务质量，促进工程咨询行业健康发展，根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）、《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）、《工程咨询单位资格认定办法》（国家发展改革委令第29号）及国家有关法律法规，特制定《咨询工程师（投资）管理办法》，现予发布，自2013年7月1日起施行。



主任：徐绍史
2013年5月30日




咨询工程师（投资）管理办法

第一章 总 则
第一条 为加强对咨询工程师（投资）的行业自律管理，明确法律责任，规范执业行为，保证服务质量，促进
工程咨询行业的健康发展，根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）、《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）、《工程咨询单位资格认定办法》（国家发展改革委令第29号）及国家有关法律法规，制定本办法。
第二条 本办法所称咨询工程师（投资）是指合法取得《中华人民共和国咨询工程师（投资）职业水平证书》（以下简称水平证书）后，在中国工程咨询协会（以下简称中咨协会）登记合格并取得《中华人民共和国咨询工程师（投资）登记证书》（以下简称登记证书）的人员。
第三条 咨询工程师（投资）是工程咨询行业的核心技术力量，其所提供的工程咨询服务质量，关系到投资决策科学化水平，关系到投资建设质量和效益，关系到经济社会可持续发展。
第四条 咨询工程师（投资）应当遵守国家有关法律法规和规定，恪守行业公约和职业道德准则，增强服务意识和社会责任感，坚持独立、公正、客观、科学的原则，认真履行工程咨询服务合同。
第五条 国家发展和改革委员会（以下简称国家发展改革委）负责指导全国工程咨询行业发展。各省、自治区、
直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委负责指导本行政区域内工程咨询行业发展。
中咨协会是工程咨询行业自律组织，负责全国咨询工程师（投资）的管理工作。各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团工程咨询协会按照中咨协会的要求，负责本行政区域内咨询工程师(投资)的相关管理工
作，并接受中咨协会的监督检查。
第六条 咨询工程师（投资）的管理工作包括登记服务、执业检查、继续教育以及其他管理事项。
第七条 咨询工程师（投资）应当自觉参加继续教育，学习和掌握工程咨询新理论、新技术、新方法以及与工程
咨询相关的新政策，不断提高专业素质和业务水平。咨询工程师（投资）继续教育办法，由中咨协会另行制定。
第二章 登记服务
第八条 取得水平证书并申请登记的人员，应当选择且仅能同时选择一个工程咨询单位作为其执业单位。执业
单位不具备工程咨询资格的，符合登记条件的人员将取得有效期一年的预登记资格。
第九条 登记服务分为初始登记、变更登记、继续登记和注销登记四类。
第十条 登记服务每年集中办理，办理时间及相关具体要求由中咨协会提前两个月向社会公告。
第十一条 各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团工程咨询协会是咨询工程师(投资)登记服务的初审机构，负责本行政区域内咨询工程师(投资)登记申请的受理、初审工作。
第十二条 申请登记的人员应当在规定时间内将申请材料报送初审机构。申请材料不齐全或者不符合规定形式的，初审机构应当及时告知申请人需要补正的全部内容。
第十三条 初审机构受理申请后提出初审意见，在规定时间内报送中咨协会。中咨协会组织专家对申请材料进
行评审，对评审合格的人员予以登记并颁发登记证书和执业专用章。
第一节 初始登记
第十四条 申请人依据其所学专业、工作经历和工程咨询业绩，申请初始登记。申请人最多可以申请两个专业。
专业类别划分如下：
（一）公路；（二）铁路；（三）城市轨道交通；（四）民航；（五）核电；（六）核工业；（七）水电；（八）火电；（九）煤炭；（十）新能源；（十一）石油天然气；（十二）石化；（十三）化工医药；（十四）建筑材料；（十五）机械；（十六）电子；（十七）通信信息；（十八）广播电影电视；（十九）轻工；（二十）纺织化纤；（二十一）钢铁；（二十二）有色冶金；（二十三）农业；（二十四）林业；（二十五）水利工程；（二十六）港口河海工程；（二十七）工程勘察（水文地质、工程测量和岩土工程）；（二十八）生态建设和环境工程；（二十九）市政公用工程（按市政交通、给排水、燃气热力、风景园林、环境卫生等具体专业分别申请）；（三十）建筑；（三十一）城市规划；（三十二）工程技术经济；（三十三）其他（按旅游工程、商物
粮、邮政工程、气象工程、矿产开发、土地整理、减贫工程、移民工程、海洋工程等具体专业分别申请）。
第十五条 申请人应当提交以下材料：
（一）初始登记申请表；
（二）人员证明材料：包括身份证、毕业证书、职称证书、水平证书、聘用合同（或任命文件）等的复印件，以及职业道德证明、社会养老保险或人事证明等；
（三）业绩证明材料：包括申请人作为主要参加人完成的工程咨询成果和相关证明；
（四）继续教育学时证明（在取得水平证书的当年申请初始登记的无需提供）。
第十六条 有下列情形之一的，不予初始登记：
（一）不具有完全民事行为能力；
（二）因在工程咨询工作中有重大过失，受到行政处罚或撤职以上行政处分，且自处罚、处分决定之日至申请
登记之日不满2年；
（三）因以欺骗、贿赂等不正当手段取得登记后被注销登记，且自注销之日至申请登记之日不满3年；
（四）受到刑事处罚，且自刑事处罚执行完毕之日至申请登记之日不满5年；
（五）根据国家有关法律法规及规定，不应给予登记的其他情形。
第十七条 初始登记的有效期为3年。
第二节 变更登记
第十八条 咨询工程师（投资）需要变更执业单位或专业的，应当申请变更登记。
第十九条 申请变更执业单位应当提交以下材料：
（一）变更登记（执业单位）申请表（跨初审机构的还需提交备案登记表）；
（二）人员证明材料：包括原登记证书、新执业单位出具的聘用合同（或任命文件）等的复印件，以及社会养
老保险或人事证明、原执业单位解聘证明等。
第二十条 申请变更专业应当提交以下材料：
（一）变更登记（专业）申请表；
（二）人员证明材料：包括原登记证书、职称证书、学制在1年以上的与新申请专业密切相关的专业培训、学
历或学位证明等的复印件，以及社会养老保险或人事证明等；
（三）业绩证明材料：包括申请人作为主要参加人完
成的工程咨询成果和相关证明；
（四）继续教育证明。
第二十一条 变更登记不改变原登记有效期。
第三节 继续登记
第二十二条 咨询工程师（投资）登记有效期满需继续执业的，应当在登记期满前按公告规定时间申请继续登
记。申请人要求变更登记的，应当同时提出申请。
第二十三条 申请人应当提交以下材料：
（一）继续登记申请表；
（二）人员证明材料：包括原登记证书、聘用合同（或任命文件）等的复印件，以及职业道德证明、社会养老保
险或人事证明等；
（三）继续教育证明；
（四）同时申请变更登记的，还应当按照本办法第十八条至第二十条的规定，提供相应材料。
第二十四条 有下列情形之一的，不予继续登记：
（一）本办法第十六条所规定的情形；
（二）不接受执业检查；
（三）受到本办法第四十条规定的处分尚未期满。
第二十五条 继续登记的有效期为3年。
第四节 注销登记
第二十六条 咨询工程师（投资）有下列情形之一的，
应予注销登记：
（一）不具有完全民事行为能力；
（二）因在工程咨询工作中有重大过失，受到行政处罚或撤职以上行政处分；
（三）受到刑事处罚；
（四）脱离工程咨询单位；
（五）同时在两个及以上工程咨询单位从业；
（六）以欺骗、贿赂等不正当手段取得登记证书；
（七）执业检查不合格；
（八）依法应当注销登记的其他情形。
第二十七条 工作人员有下列情形之一的，应予注销登记：
（一）超越职权或违反规定程序做出准予登记决定；
（二）对不符合规定条件的申请人准予登记；
（三）依法应当注销登记的其他情形。
第二十八条 中咨协会对被注销登记的人员名单予以公告。
第二十九条 被注销登记的人员在具备初始登记条件后，可以重新申请初始登记。
第三章 执业规定
第三十条 登记证书和执业专用章是咨询工程师（投资）的执业证明。咨询工程师（投资）应当对其出具的工程咨询成果签名,加盖本人执业专用章,并承担相应责任。
第三十一条 咨询工程师（投资）需妥善保管和使用本人的登记证书和执业专用章。如有损坏或丢失，应当按
规定程序向中咨协会申请补发。
第三十二条 咨询工程师（投资）不得有以下行为：
（一）在执业中弄虚作假；
（二）准许他人以本人名义执业；
（三）涂改或转让登记证书和执业专用章；
（四）接受任何影响公正执业的酬劳。
第四章 权利和义务
第三十三条 咨询工程师（投资）可以从事以下工程咨询业务：
（一）规划咨询；
（二）编制项目建议书；
（三）编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告；
（四）评估咨询；
（五）工程项目管理；
（六）国家发展改革委规定的其他工程咨询业务。
第三十四条 咨询工程师(投资)的权利：
（一）以咨询工程师(投资)的名义执业；
（二）受托主持政府投资项目和实行核准制的企业投资项目的工程咨询业务；
（三）任何单位和个人修改咨询工程师(投资)主持完成的工程咨询成果，应当征得该咨询工程师(投资)同意并
签名盖章；特殊情况下，可以由其他咨询工程师（投资）修改、签名盖章，并对修改部分承担相应责任。
第三十五条 咨询工程师(投资)的义务：
(一)遵守国家法律法规，服从行业自律管理，维护国家、社会利益和业主合法利益；
(二)秉持行业行为准则，保证工程咨询服务质量；
(三)严格遵守保密规定；
(四)廉洁执业；
(五)自觉接受执业检查。
第五章 执业检查
第三十六条 中咨协会负责组织各初审机构对咨询工程师（投资）执业情况进行检查，并对执业检查发现的问题按规定进行处理。
第三十七条 执业检查内容包括：
（一） 遵守国家法律法规及有关规定的情况；
（二） 登记申请材料的真实性；
（三） 遵守职业道德、廉洁从业情况；
（四） 行使权利、履行义务情况；
（五） 接受继续教育情况；
（六） 其他应当检查的情况。
第六章 法律责任
第三十八条 咨询工程师（投资）在登记申请中弄虚作假的，当年不予登记且3年内不得再次申请登记。
第三十九条 咨询工程师（投资）违反本办法第三十二条规定的，由中咨协会视情节轻重给予警告、通报批评、
注销登记证书并收回执业专用章。触犯法律的，依法追究法律责任。
第四十条 初审机构及其工作人员违反本办法的规定，有下列情形之一的，由中咨协会视情节轻重要求改正或根据行业自律规定作出相应处理。触犯法律的，依法追究法律责任。
（一）不按规定受理登记申请；
（二）在受理过程中，未按规定告知申请人必须补正的材料；
（三）伙同申请人弄虚作假；
（四）其他违反本办法规定的情形。
第四十一条 工作人员在咨询工程师（投资）管理过程中，索取、收受贿赂或者谋取其他不正当利益的，按照
有关规定给予处罚。触犯法律的，依法追究法律责任。
第七章 附 则
第四十二条 中咨协会通过中国工程咨询网公布咨询工程师（投资）管理有关信息。
第四十三条 本办法由国家发展改革委负责解释。
第四十四条 本办法自2013年7月1日起施行。《注册咨询工程师（投资）注册管理办法（试行）》（发改投资
〔2005〕983号）同时废止。本办法施行前合法取得《中华人民共和国咨询工程师（投资）执业资格证书》的，视
同取得水平证书。