上海市人民政府办公厅


上海市人民政府办公厅关于转发市经济信息化委等三部门制订的《上海市重点技术改造专项资金管理办法》的通知

沪府办发〔2009〕35号


各区、县人民政府，市政府各委、办、局：
　　市经济信息化委、市发展改革委、市财政局制订的《上海市重点技术改造专项资金管理办法》已经市政府同意，现转发给你们，请认真按照执行。

上海市人民政府办公厅
二○○九年九月二十四日

上海市重点技术改造专项资金管理办法

　　第一章总则
　　第一条为贯彻国家关于扩大内需、促进经济增长的措施，加快推进企业技术改造,根据国家重点产业调整和振兴规划、《重点产业振兴和技术改造专项投资管理办法（暂行）》以及财政资金管理的要求，结合本市实际情况，制定本办法。
　　第二条技术改造项目是指依托现有企业，围绕提高经济效益、改进产品质量、增加产品种类、扩大出口、降低成本、节能环保、加强资源综合利用、改善劳动安全条件等目标，采用国内外先进适用的新技术、新设备、新工艺、新材料，对现有设施、生产工艺及辅助设施进行改造的投资项目。
　　第三条上海市重点技术改造专项资金（以下简称“专项资金”）是落实国家鼓励通过技术改造走内涵式发展道路的政策、支持本市产业发展而设立的政府财政专项资金。
　　第四条市经济信息化委会同市发展改革委等部门协调本市重点技术改造项目推进过程中的重大事项，制定技术改造的相关配套政策，确定专项资金的年度支持方向和重点。
　　市经济信息化委会同有关部门对申报的项目进行审核，行使职能项目管理。
　　市财政局负责专项资金的预算管理和资金拨付，并对专项资金的使用情况进行监督检查。
　　第五条专项资金的安排、拨付、使用和管理，依法接受审计机关的审计监督和纪检监察机关的监督管理，并接受社会监督。
　　第二章专项资金支持范围
　　第六条专项资金的支持对象为本市依法设立、无不良信用记录的企业。
　　第七条本市重点技术改造项目的选择，必须符合《上海产业发展重点支持目录（2008）》以及国家重点产业调整和振兴规划，有利于鼓励企业自主创新，引进技术消化吸收，提高工艺装备水平。应当选择有市场、有竞争力、有效益的在建项目和具备开工条件的拟建项目，以尽快取得成效。
　　专项资金的支持范围为：
　　（一）国家重点技术改造项目。对获得中央财政支持的技术改造项目，并列入上海市重点技术改造项目及资金计划的，由市级专项资金按1∶1给予地方配套。
　　（二）地方重点技术改造项目。对列入本市年度市级重点技术改造项目计划的项目，给予贷款贴息或项目资助。
　　（三）引进技术和装备项目。对企业为提高核心竞争力单纯引进技术和工作母机等装备的项目，给予贷款贴息或项目资助。
　　（四）境外收购兼并项目。对企业收购兼并境外拥有核心技术的“专、特、新、精”类企业和研发机构且获得相对控股权的项目，给予贷款贴息或项目资助。
　　第八条已通过其他渠道获取市财政性资金支持的项目，专项资金原则上不再安排。
　　第三章专项资金的支持方式及标准
　　第九条专项资金采取贷款贴息或项目资助方式安排使用。
　　（一）贷款贴息。以银行和非银行金融机构贷款为主的技术改造项目，一般采取贷款贴息的支持方式。贴息率一般不超过当期银行中长期贷款利率。对贴息资金总额，根据投资项目符合贴息条件的银行贷款总额、当年贴息率和贴息年限（一般按两年计）计算确定。
　　（二）项目资助。以自有资金投资的技术改造项目，一般采取项目资助的支持方式。资助额度最高不超过项目固定资产投资金额的8％。
　　(三)单个项目贴息额度或资助额度最高不超过5000万元。对超出上述资助标准的项目，需报经市政府批准同意后，确定贴息额度或资助额度。
　　第十条按照分级负担的原则，对市税务直属分局征管的市级企业（以下简称“市级企业”），项目资助资金由市级财政全额负担；对区县税务局征管或市税务直属分局代征的区县企业（以下简称“区县企业”），项目资助资金由市、区县两级财政分别负担40%和60%。
　　第十一条对项目资金支持，采取一次核定资助金额、分次拨付的办法。项目审核通过后，根据项目资金计划，对贷款贴息项目，根据贴息年限，分年拨付年度贴息资金的70%；对项目资助项目，拨付资助金额的70%。项目验收合格后，再行拨付30%余款。
　　第四章专项资金项目申报条件和材料
　　第十二条国家重点技术改造项目配套资金的申报材料为：
　　（一）《国家重点技术改造项目上海市配套资金申请表》、项目资金申请报告；
　　（二）国家有关部门下达的国家重点技术改造项目计划。
　　第十三条地方重点技术改造项目的申报条件为：
　　（一）符合《上海产业发展重点支持目录（2008）》以及国家重点产业调整和振兴规划；
　　（二）在建项目完成工作量不大于50%。
　　地方重点技术改造项目的申报材料为：
　　（一）《上海市重点技术改造项目贴息和补助资金申请表》、项目资金申请报告、企业营业执照和税务登记证的复印件；
　　（二）企业投资项目的备案或核准文件；
　　（三）规划国土资源部门出具的城市规划许可文件和项目建设用地批准文件；
　　（四）环保部门出具的建设项目环境影响评价审批意见；
　　（五）银行息单或项目单位与金融机构签订的贷款合同（或承诺函）；
　　（六）企业自有资金证明文件。
　　不涉及规划和土地内容的单纯购置设备项目，无须提供上述第（三）项所列材料；申请项目资助的项目，无须提供上述第（五）项所列材料。
　　第十四条引进技术和装备项目的申报条件为：
　　（一）引进的技术应当是国内尚未掌握的先进技术；
　　（二）引进的技术和装备应当以一般贸易方式进口，且列入国家《产业结构调整指导目录》鼓励类，同时应当未被列入《国内投资项目不予免税的进口商品目录》；
　　（三）引进技术申请贴息的企业名称应当与付汇凭证上的付汇单位相一致，引进装备申请贴息的企业名称应当与《海关进口报关单》上的收货单位相一致。
　　引进技术和装备项目的申报材料为：
　　（一）《上海市引进技术和装备贴息或补助资金申请表》、资金申请报告、企业营业执照和税务登记证的复印件；
　　（二）引进技术和装备合同复印件；
　　（三）引进技术的，需提供银行出具的注明技术进口合同号的付汇凭证复印件、《技术进口合同登记证》复印件和《技术进口合同数据表》复印件；
　　（四）建设项目下引进装备的，需提供《国家鼓励发展的内外资项目确认书》（含进口设备清单）复印件、《进口货物免税证明》复印件；
　　（五）《海关进口货物报关单》复印件。
　　第十五条境外收购兼并项目的申报条件为：
　　（一）收购兼并的对象为境外拥有核心技术的企业和研发机构；
　　（二）中方具有相对控股权。
　　境外收购兼并项目的申报材料为：
　　（一）《上海市境外收购兼并项目贴息或补助资金申请表》、项目资金申请报告、企业营业执照和税务登记证的复印件；
　　（二）项目核准文件；
　　（三）董事会决议或者相关出资决议；
　　（四）证明中方以及合作外方资产、经营和资信情况的文件；
　　（五）双方签署的意向书或者框架协议等文件。
　　第五章项目申报程序和审核
　　第十六条市经济信息化委每年两次对外公告项目申报信息，并在网上发布项目申报通知。
　　第十七条市级企业直接向市经济信息化委进行项目申报，由市经济信息化委对申请材料是否齐全和符合法定形式等进行初审。
　　区县企业向区县经委进行项目申报。经区县经委初审，并在征求同级发展改革委和财政局意见后，报送市经济信息化委。
　　第十八条市经济信息化委应当组织专家对申报的项目进行评审，并在专家评审意见的基础上，会同市发展改革委、市财政局等部门对项目进行审核。
　　市经济信息化委会同市财政局下达上海市重点技术改造项目及资金计划。
　　第六章专项资金预算申报、审批及调整
　　第十九条市经济信息化委根据国家和地方重点技术改造、引进技术和装备、境外收购和兼并的需求以及当年财力情况，提出年度专项资金预算，按照市级财政专项资金的管理程序送市财政局。
　　第二十条专项资金预算经批准后，应当严格按照批准的预算执行。在执行过程中因特殊原因需要调整专项资金预算总额的，按照市级财政专项资金预算调整的要求和程序报批。
　　第七章专项资金的拨付和监管
　　第二十一条对经批准的贷款贴息、项目资助项目，由市经济信息化委根据年度预算，在批准的资助额度内向市财政局申请拨款。市财政局按照规定审核后，对市级企业,由市财政按照国库集中支付的有关规定，将项目资助资金直接拨付至项目单位;对区县企业,由市财政通过专项转移支付，将市级负担部分的资金下达至区县财政,由区县财政按照国库直接支付的有关规定，将项目资助资金全额拨付至项目单位。
　　第二十二条专项资金应当严格执行财政资金管理的有关规定，专款专用，单独设账，并按国家有关财务规定作相应的会计核算。
　　第二十三条市经济信息化委会同市财政局对专项资金的使用情况进行检查，对项目完成情况、专项资金预算执行情况、资金使用效果、资金管理情况等实行监督管理。
　　第八章项目管理
　　第二十四条专项资金项目的专家评审、项目管理、验收等相关费用，在市经济信息化委年度部门预算中安排。
　　第二十五条市经济信息化委负责对项目建设推进情况进行检查。项目竣工后，建设单位应当在3个月内报送项目竣工相关资料，由市经济信息化委组织有关部门进行项目验收，必要时可委托中介机构进行项目后评估。
　　第二十六条专项资金项目发生重大变更，不能按照计划完成既定建设目标的，应当由项目单位说明变更事项和理由，提出调整申请，报市经济信息化委审核。除不可抗力外，专项资金项目因故撤销的，项目单位应当将已拨付的资金按照原渠道上交市、区县财政局。
　　第九章监督检查和法律责任
　　第二十七条凡不涉及保密要求的专项资金项目，均应当采取适当方式向社会公开。审计、监察等部门依据职能分工，对项目进行监督检查，接受单位和个人对项目申报、评审、审核、建设过程中违法违规行为的举报，并按照有关规定予以查处。
　　第二十八条项目主管部门和项目单位在专项资金申报、使用、管理过程中有弄虚作假、违纪违法行为的，除按照国家有关规定收回专项资金、追究有关单位和人员的责任外，还可视情况取消有关单位继续申报项目的资格。
　　第十章附则
　　第二十九条本办法由市经济信息化委会同市发展改革委、市财政局负责解释。
　　第三十条本办法自印发之日起施行。

上海市经济和信息化委员会
上海市发展和改革委员会
上海市财政局
二○○九年九月二十一日

上海市安全生产监督管理局


市安全生产监管局关于印发《上海市安全评价机构监督管理规定》的通知



沪安监管发科〔2005〕187号

各区县安全生产监督管理局，有关单位：
为加强安全评价机构监督管理，规范安全评价行为，严把机构准入关。建立公平、公开、公正和竞争有序的安全评价服务体系，倡导诚信服务，提高安全评价水平和质量，保障安全评价机构健康有序发展，依据《安全生产法》、《安全评价机构管理规定》、《安全评价机构考核管理规则》以及《关于加强对安全生产中介活动监督管理的若干规定》等法律、法规、规章以及相关的规定，结合本市安全评价机构的实际情况，制定了《上海市安全评价机构监督管理规定》，现印发给你们，请遵照执行。

上海市安全生产监督管理局

二OO五年十二月二十九日

上海市安全评价机构监督管理规定

第一条 为加强安全评价机构监督管理，规范安全评价行为，严把机构准入关。建立公平、公开、公正和竞争有序的安全评价服务体系，倡导诚信服务，提高安全评价水平和质量，保障安全评价机构健康有序发展，依据《安全生产法》、《安全评价机构管理规定》、《安全评价机构考核管理规则》以及《关于加强对安全生产中介活动监督管理的若干规定》等法律、法规、规章以及相关的规定，结合本市安全评价机构的实际情况，制定本规定。
第二条 安全评价机构、安全评价人员在本市区域内从事安全评价活动，上海市安全生产监督管理局（以下简称市安监局）实施安全评价资质监督管理，适用本规定。
第三条 安全评价机构应取得相应安全评价资质证书（以下统称资质证书），并在资质证书确定的业务范围内从事安全评价活动。安全评价人员应当取得相应的资格，方可执业。
未取得资质证书的安全评价机构及其安全评价人员，不得从事安全评价活动。
第四条 资质证书分为甲、乙两级。甲级资质证书由国家安全生产监督管理总局（以下简称国家安监总局）审批、颁发；乙级资质证书由市安监局审批、颁发。
第五条 取得甲级资质的安全评价机构，根据其资质证书确定的业务范围从事安全评价活动，不受地域、项目或者企业规模的限制。
取得乙级资质的安全评价机构，根据其资质证书确定的业务范围，在本市从事投资规模2亿元人民币以下建设项目的安全预评价、验收评价和国有（含国有控股）以外的企业安全现状评价，国家另有规定的从其规定。
第六条 申请甲级资质证书的安全评价机构应当具备的条件和程序，按照国家安监总局有关规定执行。
第七条 申请乙级资质证书的安全评价机构，应当具备下列条件：
（一） 具有独立法人资格；
（二） 有与其申请业务相适应的固定场所和办公设施，固定场所面积不少于100平方米，人均使用面积不少于10平方米；
（三） 注册资金或者开办费100万元以上；
（四） 有健全的机构章程、管理制度、工作规则和质量管理体系；
（五） 法定代表人通过二级以上培训机构组织的生产经营单位主要负责人培训与考核，取得相应的资格证书，且从事安全工作2年以上；
（六） 有与其开展安全评价业务相适应的安全评价人员：
1.有8名以上依法签订劳动合同并在本评价机构注册取得安全评价人员资格的专职安全评价人员，其中至少有2名具有高级专业技术职称或者注册安全工程师资格、并且从事安全工作2年以上；聘用的离退休安全评价人员年龄不超过65周岁。
2．申报业务范围属一类的，应有不少于3名具有相关基础专业(不同专业)的专职安全评价人员；申报业务范围属二类的，应有不少于2名具有相关基础专业(不同专业)的专职安全评价人员。
3.安全评价业务范围分类和专职安全评价人员相关基础专业的界定按照国家安监总局有关规定执行；
　 （七）机构专职技术负责人，其所学专业应与申报的安全评价业务范围相关基础专业（不少于一项）要求一致，并具有工程类高级专业技术职称，应具备安全评价人员资格和安全评价工作经历，从事安全工作3年以上。
（八） 具有独立法人资格的安全评价机构，应为专职安全评价人员办理医疗保险金、养老保险金、失业保险金、工伤保险。具有事业单位独立法人资格的安全评价机构，应为专职安全评价人员缴纳住房公积金。
（九）具有技术文件、装备和技术专家库：
1.有与安全评价业务范围相适应的法律法规和技术标准规范；
2.有与安全评价业务范围相适应的技术装备和必要的现场检测、检验、分析仪器设备；
3.聘有与安全评价业务范围相适应的技术专家或专业技术人员，并有安全评价技术专家库。
（十） 法律、法规规定的其他条件。
第八条 申请乙级资质证书，按照下列程序办理：
（一）符合第七条规定条件的申请人，申请安全评价乙级资质证书，直接向市安监局提出申请，并提供下列材料（一式三份，电子版一份）：
1.《安全评价机构乙级资质申请表》；
2.机构法人工商营业执照正本的原件复印件；
3.安全评价机构章程、管理制度、安全评价过程控制文件、工作规则和质量管理体系；
4.工作设施、设备目录；
5.有关证明材料：
（1）《安全评价人员资格证书》原件复印件，有关专业材料(学历证书、职称证书等) 原件复印件；
（2）安全评价人员劳动关系的法定证明文件原件复印件；
（3）安全评价技术负责人简历；
（4）安全评价的技术负责人、质量负责人和机构各部门负责人等任命文件；
（5）法定代表人通过规定的培训考试，所取得相应证书的原件复印件；
（6）技术专家聘用合同原件复印件；
（7）技术专家简历及有关专业背景等材料（学历证书、职称证书及注册安全工程师证书等）复印件；
（8）办公场地证明文件。
（二）市安监局自受理申请之日起20日内完成审查工作。经审查合格的，颁发资质证书，同时报国家安监总局备案；不合格的，不予颁发资质证书，并书面说明理由。
第九条 资质证书有效期为3年。资质证书有效期满需要延期的，安全评价机构应当于期满前3个月向原资质证书颁发机关申请办理延期手续。
逾期未提出延期申请的，其资质证书自行作废，不得继续从事安全评价活动。
第十条 已获得安全评价资质证书的机构，在工作中需调整评价业务范围，可申请评价范围调整。
甲级资质评价范围调整按照国家安监总局有关规定执行。
乙级资质评价范围调整按照本规定第八条规定的程序办理，其调整后的资质证书有效期不变。
第十一条 同一安全评价机构只能获取一个级别的安全评价资质，甲乙级安全评价资质不得重复申报。取得乙级安全评价资质的安全评价机构，符合国家安监总局有关规定要求的，可申请甲级安全评价资质。取得甲级安全评价资质后，原乙级资质证书即被注销。
第十二条 安全评价乙级资质证书包括正本和副本，由市安监局统一制作。
第十三条 市安监局定期公布取得资质（资格）证书的安全评价机构（安全评价人员）名单，即时公布评价机构的变更情况和撤销资质证书的机构名单。
第十四条 安全评价机构必须建立、健全安全评价工作责任制，依照法律、法规、标准的规定，遵守执业准则，依法独立开展安全评价工作，严格按照国家有关程序和要求编制评价报告，如实反映所评价的安全事项，并对其安全评价结果承担法律责任。
第十五条 安全评价机构必须在核准的资质范围内开展评价业务，在承担安全评价项目时，应向委托方提交有效的机构资质证明。依法与委托方签订安全评价合同，明确双方的权利、义务。
第十六条 安全评价机构不得伪造、转让或出借资质证书，不得将安全评价项目转包或分包给不具有安全评价资质（资格）的机构或个人。
第十七条 安全评价机构从事安全评价工作的收费，应当符合法律、法规的规定。法律、法规没有规定的，应当按照行业自律标准或者指导性标准，合理收费。
第十八条 具备下列条件之一的，可以申请参加安全评价人员的资格考试：
（一）取得安全工程专业大专学历，从事安全生产相关工作5年以上；其他专业大专学历，从事安全生产相关工作7年以上；
（二）取得安全工程专业本科学历，从事安全生产相关工作3年以上；其他专业本科学历，从事安全生产相关工作5年以上；
（三）取得安全工程专业研究生以上学历，从事安全生产相关工作1年以上；其他专业研究生以上学历，从事安全生产相关工作2年以上。
第十九条 安全评价人员应当熟悉安全生产法律法规、标准和有关规定，具有相应安全评价知识。
第二十条 安全评价人员从事安全评价活动时，应严格遵守有关法律法规和规章及技术标准，恪守职业道德，遵循职业准则和诚实守信的原则，接受生产经营单位委托并为其提供优质可靠的服务，不得泄露被评价单位的技术和商业秘密。
第二十一条 从事安全评价活动的安全评价机构及其安全评价人员每季度应当填写《安全评价机构工作业绩记录表》和《安全评价人员工作业绩记录表》，于下季度第一个月的10日之前报送市安监局备案；每年填写年度《安全评价机构工作业绩记录表》和《安全评价人员工作业绩记录表》，于次年1月15日之前报送市安监局备案，并作为对安全评价机构考核的的内容之一。甲级资质安全评价机构同时报国家安监总局备案。
第二十二条 安全评价机构及其安全评价人员应当接受安全生产监督管理部门的监督，不得拒绝安全生产监督管理部门及其工作人员依法进行的监督检查。
第二十三条 鼓励安全评价机构和安全评价人员主动参加上海市职业安全健康协会，自觉遵守行业自律公约。
第二十四条 市安监局负责对本市安全评价机构实施监督管理。定期在“上海安全生产”网站上公布本市（外省市在沪）安全评价机名单和业务范围。
第二十五条 乙级安全评价机构有下列情形之一的，应当在变更之日起30日内向市安监局申请办理变更手续：
（一）机构分立或者合并的；
（二）机构名称变更的；
（三）法定代表人变更的；
（四）技术负责人变更的；
（五）安全评价人员变动的；
（六）办公地址变更的；
（七）停业、破产或有其他原因终止业务的；
（八）其他原因需要办理变更的。
第二十六条 乙级资质安全评价机构因改制或分立、合并等原因组建新的机构，其安全评价资质依据本规定重新申请核定。
甲级资质安全评价机构按照国家安监总局规定执行。
第二十七条 安全评价资质证书遗失的，应当在网上或公众媒体上声明作废，并向原资质证书颁发机关申请补发，补发的乙级资质证书有效期不变。
第二十八条 外省市的甲级资质安全评价机构，在本市从事安全评价活动的，应当向市安监局备案，报告工作情况，自觉接受安全生产监督管理部门的监督。备案时，应提交以下资料：
（一）安全评价机构告知登记表；
（二）甲级资质证书正、副本复印件（加盖单位公章）；
（三）工商营业执照正本复印件（加盖单位公章）；
（四）承担项目的安全评价人员资格证书复印件（加盖单位公章）；
（五）安全评价工作主要业绩表。　　
第二十九条 市安监局每年对安全评价机构进行定期和不定期检查和考核。
检查和考核时，可采取组织同行评议、征求被评价企业意见、对评价报告进行抽查等方式。
第三十条 安全评价机构应积极配合市安监局的检查和考核，按要求及时提供检查和考核材料，如实反映情况，不得弄虚作假，不得以任何理由拒绝、阻挠、拖延检查和考核。具体考核规定另行制定。
第三十一条 检查和考核中发现安全评价机构不再具备相应条件的，或在评价活动中弄虚作假、提供虚假报告的，对乙级资质的，由市安监局重新核定或者撤销其安全评价资质；对甲级资质的，由市安监局建议国家安监总局重新核定或者撤销其安全评价资质。
检查和考核结果实行网上公告。
第三十二条 各级安全生产监督管理部门及其工作人员应当坚持公开、公平、公正的原则，不得指定生产经营单位接受特定的安全评价机构开展安全评价工作，不得以任何形式实行地区保护，不得参与安全评价机构的经营活动，不得干预安全评价机构的正常活动，不得以任何理由或者方式向安全评价机构收取费用或者变相收取费用。
第三十三条 安全生产监督管理部门及其工作人员违反本规定的行为，依照《安全生产法》、《安全评价机构管理规定》等法律、法规和规章的规定进行查处。
第三十四条 任何单位和个人对安全评价机构的违法行为，有权向市安监局举报，市安监局接报后应当及时调查处理，依照《安全生产法》、《安全评价机构管理规定》、《安全评价机构考核管理规则》等法律、法规、规章进行查处，并为举报人保密。
第三十五条 安全评价机构有以下行为的，依照《安全生产法》、《安全评价机构管理规定》、《安全评价机构考核管理规则》等法律、法规、规章规定进行查处：
（一）未取得相应资质证书擅自从事安全评价活动的；
（二）资质证书有效期满未办理延期手续或者应当办理变更手续而未办理；限期补办延期或者变更手续，逾期仍不办理的，且继续从事安全评价活动的；
（三）转让或者出借资质证书的；
（四）安全评价项目转包或分包给不具有安全评价资质（资格）的机构或个人；
（五）超出业务范围从事安全评价活动的；
（六）评价内容与实际情况不符合的；
（七）弄虚作假骗取资质证书的；
（八）泄露被评价单位的技术和商业秘密的。
第三十六条 申请民用爆破器材企业安全评价机构资质由国防科工委推荐，国家总局受理审批。
第三十七条 外资机构申请安全评价资质证书，按照国家有关规定办理。
第三十八条 本规定由上海市安全生产监督管理局负责解释。
第三十九条 本规定自发布之日起施行。