中国证券业协会


中国证券业协会关于证券业执业证书年检的通知


　　各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、基金托管机构：

　　根据《证券从业人员管理办法》和《证券业从业人员资格管理实施细则》的有关规定，协会将开展证券业执业证书年检工作。现就有关事项通知如下：

　　一、取得执业证书满两年的在职从业人员应当参加年检。所在机构被接管或托管的从业人员待明确归属后再参加年检；因涉嫌违法违规，正在接受有关部门调查的人员，待调查结果明确后确定是否参加年检；被暂停执业资格的人员待暂停期满后参加年检；受到刑事处罚、被注销或吊销执业证书的人员不参加年检。

　　二、年检工作通过执业证书管理系统进行。具体操作程序是：

　　（一）机构提交参加年检查的人员；

　　（二）协会审核确认符合年检条件的人员并返回机构；

　　（三）机构通知符合年检条件的人员更新个人信息并提交所在机构；

　　（四）机构审核确认更新后的个人信息并提交协会；

　　（五）协会审核确认通过年检的人员，并在协会网站公布；

　　（六）协会向各机构发放年检标签，由机构分发个人或集中粘贴在执业证书的规定位置。

　　三、各机构可根据本单位人员取得执业证书的时间分批参加年检。

　　四、未通过年检的人员，协会将按照有关规定处理。

　　五、为配合年检工作的实施，请各机构按照有关规定，及时做好备案、注册及变更申请工作。

　　中国证券业协会
二○○五年十月二十六日



辽宁省抚顺市人民政府


抚顺市裕民区域市场管理办法（试行）
抚顺市人民政府


抚顺市政府第20次常务会议通过

第一章 总 则
第一条 为加强裕民区域市场的规范管理，培育建设地区示范大市场，根据有关法律、法规的规定，制定本办法。
第二条 本办法所称裕民区域市场为北起粮栈路，南至国铁，东起元雪制米厂，西至武功街区域内的各类市场。
第三条 在区域内开办市场及从事经营活动的经营者，均应遵守本办法。
第四条 裕民区域市场的培育、发展遵循依法规范、放开搞活、统一规划、统一管理、分区划类经营的原则，促进区域市场成为文明、繁荣、规范、有序的购物旺区。
第五条 各专业市场要按现代企业制度管理市场，具备条件的可实行由市场统一收缴各项税费。
第六条 裕民区域市场联合管理办公室（以下简称市场办）为常设的区域联合执法的协调机构，由市商业贸易委员会同市公安、工商、城建、规划、税务、新抚区等部门组成。
市商业贸易委员会负责市场办的组织、协调、平衡，对裕民区域市场实行统一执法，各司其责，并负责本办法实施。
第七条 市场办职责：
（一）依据城市总体规划，组织编制区域市场建设发展规划；
（二）研究制定区域内市场总体布局及经营结构调整方案，并负责协调实施；
（三）规范经营行为，协调区域内市场建设和运行中涉及的有关政策问题，以及市场与市场、市场与业户的关系；
（四）对区域内新建、扩建、改建市场（商业服务网点）提出意见，并协助建设单位与有关部门沟通和办理有关手续；
（五）负责组织协调区域内的综合治理与规范管理工作。
市场办各执法部门，按相应执法权限，依据有关法律、法规的规定，查处区域内经营环境、经营活动中的各类违法、违纪行为。
第八条 市政府各部门应支持市场办依法做好裕民区域市场的综合管理工作。
市场办所需经费由市商业贸易委员会从每年商业设施费中安排。

第二章 市场规划与建设
第九条 裕民区域市场建设，应在城市总体规划的指导下，按抚顺市商品市场建设发展规划组织实施。
第十条 区域内新建、改造市场及配套的公用服务设施建设方案，应征得市场办同意。
第十一条 市场各主体企业及经营业户，对经营结构、经营布局的调整、设置应符合区域市场整体布局要求。
第十二条 裕民路两侧设置户外广告、牌匾、橱窗、画廊以及经营网点窗改门，增设门斗、摊亭、台阶、坡道及立面装修等须经市场办统一规划，到有关部门办理手续，按规范标准设置和施工。

第三章 市场管理与监督
第十三条 在区域内市场（商业服务网点）从事经营活动的单位和个人必须具备合法资格。
第十四条 从事自产自销活动的经营者可以凭居民身份证，按市场办有关规定，在划定区域内经营，严禁在街路及经营网点门前摆摊设点。
第十五条 区域内市场禁止经营法律、法规不允许出售的商品。从事经营活动的单位和个人，应公平交易、依法经营，严禁欺行霸市、强买强卖、骗买骗卖、贩卖假货、克扣顾客等行为，切实维护消费者权益。
第十六条 经营者应按指定地点投放垃圾，严格执行门前“五包”责任制。
第十七条 经营者应做到场内商品摆放有序，积极配合综合环境的美化亮化工作。
第十八条 经营者应在市场办协调组织下加强治安联防，维护市场经营秩序。
第十九条 区域内严禁乱堆乱放货物，乱停乱放车辆。严禁任何营运车辆占道等客（货），确保消防、交通通道畅通。
第二十条 各市场（商业服务网点）应增强消防安全意识，完善必备消防设施、器材，履行消防义务，承担消防责任。

第四章 罚 则
第二十一条 对有下列行为经劝阻无效的，由市场办组织协调各有关行政执法部门，按有关规定予以处罚：
（一）在区域内街路及经营网点门前摆摊设点的；
（二）未经市场办统一规划和有关部门批准，私设户外广告、牌匾，乱改、乱建营业设施，以及未按规定要求设置牌匾、广告的；
（三）不按指定地点投放垃圾和门前“五包”责任制不落实，破坏区域内卫生环境的；
（四）区域内市场建设、改造工程竣工后，未按规定拆除暂设设施，清除施工残土的。
第二十二条 经营单位和个人不具备合法经营资格的，由工商行政管理部门予以处罚。
第二十三条 妨碍执法人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚。
第二十四条 市场办工作人员应当依法履行职责，秉公办事。对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其主管部门给予行政处分；触犯刑律的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第二十五条 市场办工作人员应持市政府颁发的《辽宁省行政执法证》上岗，严格执法。
第二十六条 罚款使用财政部门统一印制的罚款收据，罚款上缴市财政。

第五章 附 则
第二十七条 本办法由市商业贸易委员会负责解释。
第二十八条 本办法自发布之日起施行。



1999年8月24日